看点：因未采取有效措施督促发行人按约定使用募集资金 云南证监局向华英证券出具警示函

2022-09-17 08:39:32

决定内容显示，经查，华英证券受托管理的公司债券发行人楚雄州国有资本投资集团有限公司于2021年5月7日非公开发行“21楚雄01”债合计募集资金1

因均涉华晨汽车债券违规事宜 辽宁证监局对中金公司和海通证券出具警示函

2022-08-12 09:23:48

11日，辽宁证监局宣布对中金公司和海通证券采取出具警示函监管措施的决定，两家公司均涉华晨汽车债券违规事宜。经查，中金公司作为华晨汽车

连续披露10张罚单 中金公司等5家券商被“点名”

2022-06-13 17:05:18

近日，证监会官网连续披露10张罚单，其中涉及中金公司、光大证券、中信证券、信达证券、海通证券、国融证券6家机构以及相关人员，其中，中

合规管理存在不足 国金证券深圳分公司被出具警示函

2022-05-30 20:22:35

因合规管理存在不足，国金证券深圳分公司及所辖营业部27日被深圳证监局采取出具警示函措施。最近一年多，国金证券已因合规、投行违规等问题